Compliance

La mujer en el Compliance: comprometidas con la ética empresarial

BETSABÉ TORRES MALLQUI

Por: Betsabé Torres Mallqui (Especialista en Derecho Corporativo y Compliance) Hoy en día, en un contexto en el que las organizaciones son cada vez más conscientes de la relevancia de promover una cultura de Compliance e Integridad en el interior de las mismas de cara a  prevenir riesgos de corrupción, resulta pertinente destacar la importancia que asume la mujer en el Compliance para coadyuvar al éxito de estos programas y a los fines que resulten convenientes en relación a los objetivos trazados por las compañías.

Leer más »

Atienda los retos de la implementación del ‘compliance’ en pymes

José Luis Velarde Lazarte

Es “imprescindible” efectuar una corrección en el reglamento de la Ley Nº 30424, que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, en el apartado referido a la puesta en marcha del sistema de prevención de delitos en las micro y pequeñas empresas (mypes) con el fin de desterrar “las incoherencias” que existen en esta normativa, manifestó el abogado penalista José Luis Velarde Lazarte.

Leer más »

Contrataciones del Estado: verdades, omisiones y delitos

María Alejandra Quintana Gallardo

Por: María Alejandra Quintana Gallardo (Directora del Área de Solución de Controversias y Litigios Caro & Asociados)  Sin duda, la actual pandemia del covid-19, nos mostró que, en ciertas instituciones se presentaron casos donde faltó más esmero en cuidar, preservar, y diversificar propiamente el uso de los recursos del Estado; aspecto que constantemente es puesto sobre el tapete y no solo en tiempos de pandemia, pues este tipo de conductas se registran a lo largo de las gestiones de los diferentes gobiernos en nuestro país.

Leer más »

Compliance en el sector público

Carlos Villafuerte Alva

Por: Carlos Villafuerte Alva (*)  Compliance significa cumplimiento. Se puede definir el cumplimiento normativo como el conjunto de valores y de conocimientos que contribuye a que los miembros de una organización, sea esta pública o privada, cumplan las leyes en el ejercicio de su actividad y en la toma de decisiones serias.

Leer más »

The Economist: ¿Cómo parar el fraude corporativo?

fraude corporativo

Los escándalos corporativos ocurren con una regularidad deprimente, desde las incorrecciones contables en Enron en el 2001 hasta las cuentas bancarias falsas en Wells Fargo, descubiertas en el 2016. En junio, Wirecard, un procesador de pagos alemán, reveló que faltaban 1,900 millones de euros (US$ 2,300 millones) en sus cuentas.

Leer más »

Negociando el riesgo de la corrupción: Una introducción a la negociación de los riesgos de corrupción en las fusiones y adquisiciones en el Perú

Joyce Moore Murphy

Por: Joyce Moore Murphy Hasta hace algunos años, las negociaciones de adquisiciones de sociedades peruanas no incluían de manera muy exigente aspectos relativos a actos de corrupción en los que podría haber estado involucrada la sociedad a ser adquirida (la “Target”), sus principales ejecutivos, representantes, subcontratistas y/o accionistas. Tales aspectos se consideraban comprendidos dentro de la auditoría legal (due diligence) de procesos y contingencias penales.

Leer más »

COVID-19 y Compliance: Big Data vs. Protección de Datos

Dino Carlos Caro Coria

En toda guerra, en toda crisis, aunque la mayoría sólo tiene algo que perder, siempre algunos salen beneficiados. Descontando el riesgo sanitario generalizado, la pandemia del COVID-19 es una gran oportunidad para el teletrabajo y toda la industria on line, como los bancos, las fintech, los servicios at home, pero también para ese gran mercado médico y farmacéutico, e incluso para nichos ilegales como la ciberdelincuencia o el propio control del crimen (el brazalete electrónico para evitar contagios en prisión). En todas las guerras hay muertos, pero siempre hay industrias que se fortalecen.

Leer más »

Imputación objetiva y compliance penal

Carlos Caro Coria

Por: Dino Carlos Caro Coria  (CEO en Caro & Asociados y Presidente de la Asociación Peruana de Compliance).  ¿Es posible analizar el compliance desde la teoría del delito?, la respuesta no es tan obvia si se tiene en cuenta que en el common law, para la regulación (FCPA, UKBA y UKCFA) y la literatura, los programas de prevención pueden fundamentar un descargo de la responsabilidad penal de la persona jurídica ("it is a defence") que debe ser probado por la defensa conforme a criterios periciales y, en especial, en base a las guías e instructivos desarrollados por las autoridades sobre el contenido mínimo y alcances de éstos, lo que convierte la decisión de imputar o no a la empresa en el resultado de un análisis principalmente de tipo "check list”.

Leer más »