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¿Abogados sin Compliance?: El allanamiento de 5 firmas en el caso Lava Jato

¿Abogados sin Compliance?: El allanamiento de 5 firmas en el caso Lava Jato

“Visita inopinada del Ministerio Público a nuestras oficinas”, “la Fiscalía no encontró información relevante”, “seguiremos colaborando con las autoridades”, son expresiones de los comunicados de algunas de las cinco firmas de abogados allanadas hasta ahora por el Equipo Especial del Ministerio Público para el caso Lava Jato. El primero de ellos el 17 de mayo de 2017 (Estudio Rebaza, Alcázar & De Las Casas, caso del ex Gobernador de Cusco Jorge Acurio Tito), el segundo el 20 noviembre de 2018 (Estudio Oré Guardia, caso Fuerza Popular) y los tres últimos el 9 de julio de 2019 (Estudios Muñiz, Echecopar/Baker & McKenzie, y Philippi Prietocarrizosa Ferrero DU & Uría, todos por el caso Gasoducto Sur Peruano).

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Prácticas corruptas y responsabilidad de las empresas en el extranjero

Andy Carrión Zenteno

Hace más de 4 años que abordé en el libro Criminal compliance [1] los potenciales riesgos para las empresas de acción internacional, entre ellas las peruanas, de ser sancionadas en Estados Unidos por delitos de corrupción, aún estas infracciones penales no hayan sido cometidas en el propio país norteamericano. Quizás el caso más notable lo constituye el acuerdo firmado el 21 de diciembre de 2016 entre el Departamento de Justicia de Estados Unidos y la empresa Odebrecht, que, como muchas otras empresas, se vio obligada a pagar una suma millonaria a fin de evitar procesos judiciales por corrupción. Lo particular de la firma de este acuerdo es que permitió destapar una serie de actos corruptos que luego derivaron en sendas investigaciones en los países donde desplegaba sus actividades empresariales, incluido el Perú.

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SBS fija pautas para informar a la UIF (Resolución SBS N° 2794-2019)

SBS fija pautas para informar a la UIF (Resolución SBS N° 2794-2019)

Resolución SBS N° 2794-2019. Los sujetos obligados a proporcionar información a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú) deberán entregar mediante sus respectivos oficiales de cumplimiento informes semestrales y anuales, según corresponda. Así lo dispuso la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), mediante la Resolución SBS N° 2794-2019, que fija las condiciones y modalidad para el envío de los informes semestrales del oficial de cumplimiento (ISOC) y del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC) a la UIF-Perú.

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El compliance y el ámbito laboral

ULISES YAYA ZUMAETA

El compliance y el ámbito laboral. El compliance, o cumplimiento (en español), surgió en los Estados Unidos de Norteamérica a fines del siglo pasado [1] en un contexto similar al que actualmente vive nuestro país: escándalos de corrupción en los sectores público y privado. Se trata de la búsqueda de una medida de autorregulación interna que deben adoptar los interesados en aplicarla para coadyuvar a un orden en el desarrollo de sus propias funciones, de modo tal que se eviten potenciales dificultades que pongan en riesgo su estabilidad y/o prestigio frente al mercado y/o la sociedad.

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El compliance como triple entente (3.0)

Carlos Caro Coria

Marcelo es un empresario del sector construcción, no cree mucho en la lucha anticorrupción pero sabe que, para los clientes y los bancos, parecer bueno y ético es muy importante. Nadie quiere escándalos, todos se visten con algo de compliance, asisten a foros de ética empresarial y juran ante la cruz que jamás van (volverán) a corromper. Marcelo necesita adecuarse a estos tiempos de compliance, quiere implantar un programa de cumplimiento en su empresa y obtener la certificación ISO 37001 Antisoborno. Para ello deberá invertir inicialmente entre US$50.000 y US$100.000, entre asesores, el sueldo de un oficial de cumplimiento a tiempo parcial, auditorías y la certificación.

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OSCE implementa Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001

El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) indicó hoy que implementa las normas y estándares del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001, para fomentar compras y adquisiciones públicas transparentes y luchar contra la corrupción. Este proceso consta de cuatro etapas: diagnóstico, elaboración documental, implementación y seguimiento y auditoría interna y acompañamiento. Los órganos involucrados del OSCE que serán certificados por la firma Intedya, son la Dirección del Registro Nacional de Proveedores, Dirección Técnico Normativa y Tribunal de Contrataciones del Estado. Sistemas de Gestión Antisoborno La Norma Técnica Peruana Antisoborno ISO 37001 permite a las empresas o entidades públicas …

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Perú aprueba primera fase de evaluación del Grupo Antisoborno de la OCDE

Perú obtiene aprobación en la primera fase de evaluación del Grupo Antisoborno de la OCDE.

Leyes peruanas se adecuan a estándares internacionales Perú aprobó la primera fase de la evaluación del Grupo Antisoborno de la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE), informó la Comisión Nacional Anticorrupción (CAN). Perú logro esa fase luego que el Pleno del Grupo de Trabajo sobre Cohecho en Transacciones Comerciales Internacionales examinó la adecuación normativa de las leyes peruanas a los estándares de la OCDE para enfrentar el cohecho activo transnacional. Dicho delito se configura cuando un agente privado soborna a un funcionario público extranjero, para obtener una mejor posición comercial o beneficios indebidos para sus negocios en los …

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El Imperio de los Incas y el Compliance de las Nuevas Tecnologías

chasqui

Hace más de 8 siglos el Imperio de los Incas tuvo su centro de operación en el Cuzco (Perú)  y sus gobernantes fueron denominados “Incas”. El territorio incaico tuvo una extensión que abarcó cerca 2 millones de kilómetros cuadrados entre el océano Pacífico y la selva amazónica, desde las cercanías de Pasto (Colombia) en el norte hasta el río Maule (Chile) por el sur, a todo este territorio se le denomino “Tahuantinsuyo”. La red de comunicaciones de aquellos tiempos debía cubrir toda esa extensión, tanto de norte a sur, como de este a oeste. La red de comunicación ocupó territorios de Venezuela, Ecuador, Perú, Bolivia, Chile y Argentina. En conjunto toda esta red comunicativa comprendió entre 30,000 y 50,000 kilómetros.

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Malum In Se vs. Malum Prohibitum y la importancia de las Capacitaciones para la implantación efectiva de un Modelo de Compliance

Por Marco A. Ruiz Martinez* y Jimena Alguacil Cesari** Desde hace algunos meses se ven diferentes publicaciones en las se hace referencia a la necesidad de nuevas leyes que impidan de alguna manera el alto grado de corrupción de las instituciones en nuestros países, a voz en cuello requieren penas más severas para la corrupción, leyes anti-lavado de activos y transparencia en la financiación de los partidos políticos. Como si el hecho de subir una pena o dictar una nueva ley nos enrumbara de una manera casi mágica por el sendero de la integridad, y buen gobierno corporativo.   Malum …

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Norma antisoborno ISO 37001 permite a entidades ser más competitivas

La Norma Técnica Peruana Antisoborno ISO 37001, permite a las empresas o entidades públicas ser más competitivas porque previene, detecta y enfrenta casos de corrupción en los procesos y atención al ciudadano, señaló la presidenta ejecutiva del Instituto Nacional de Calidad (Inacal), Rocío Barrios. “Nuestro país cuenta con una herramienta de calidad que especifica los requisitos y proporciona orientaciones para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno”, subrayó. En ese sentido, señaló que el Inacal invita a las organizaciones y a la ciudadanía a conocer la Norma Técnica Peruana Antisoborno ISO 37001 para sumar a la …

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