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Eficacia de los Sistemas de Cumplimiento: COMPLIANCE
Eficacia de los Sistemas de Cumplimiento Compliance en su Aplicación por la vigencia del Reglamento de la Ley 30424, que regula responsabilidad administrativa de las personas jurídicas y la Idoneidad de su Propósito de Defensa.
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Imputación objetiva y compliance penal
Por: Dino Carlos Caro Coria (CEO en Caro & Asociados y Presidente de la Asociación Peruana de Compliance). ¿Es posible analizar el compliance desde la teoría del delito?, la respuesta no es tan obvia si se tiene en cuenta que en el common law, para la regulación (FCPA, UKBA y UKCFA) y la literatura, los…
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APC: Comentarios sobre los «Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención»
Comentarios y propuestas de mejora del Proyecto de la SMV sobre los “Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención (Ley 30424, sus modificatorias y su Reglamento)”. Conclusiones del LXVI Conversatorio efectuado el 25.10.19, con la participación de Dino Carlos Caro Coria, Luis Fernando Iberico Castañeda, Luis Miguel Reyna Alfaro, Andy Carrión Zenteno, Ana…
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Indecopi promueve el compliance en las empresas
Los programas de cumplimiento, en general, constituyen mecanismos de autorregulación que tienen por finalidad garantizar que las organizaciones cumplan con sus obligaciones legales de manera sostenible. Así, en materia de libre competencia, los programas de cumplimiento deben contar con mecanismos para que los agentes económicos prevengan, detecten y tomen acción oportuna ante la ocurrencia…
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Compliance y Ciberdefensa: la Ciberseguridad no sólo compete a las Fuerzas Armadas
Como señala Ballesteros Sánchez, “Aproximarse adecuadamente a la Seguridad Nacional de un Estado multidimensionalmente en la actualidad, requiere, en términos de eficacia e idoneidad, realizarlo desde una perspectiva público-privada. El retroceso del sector público, la complejidad de la globalización, las amenazas híbridas, el avance tecnológico (inteligencia artificial, vehículos no tripulados, drones etc.) y el…
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¿Abogados sin Compliance?: El allanamiento de 5 firmas en el caso Lava Jato
“Visita inopinada del Ministerio Público a nuestras oficinas”, “la Fiscalía no encontró información relevante”, “seguiremos colaborando con las autoridades”, son expresiones de los comunicados de algunas de las cinco firmas de abogados allanadas hasta ahora por el Equipo Especial del Ministerio Público para el caso Lava Jato. El primero de ellos el 17 de mayo de…
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Prácticas corruptas y responsabilidad de las empresas en el extranjero
Hace más de 4 años que abordé en el libro Criminal compliance [1] los potenciales riesgos para las empresas de acción internacional, entre ellas las peruanas, de ser sancionadas en Estados Unidos por delitos de corrupción, aún estas infracciones penales no hayan sido cometidas en el propio país norteamericano. Quizás el caso más notable…
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SBS fija pautas para informar a la UIF (Resolución SBS N° 2794-2019)
Resolución SBS N° 2794-2019. Los sujetos obligados a proporcionar información a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú) deberán entregar mediante sus respectivos oficiales de cumplimiento informes semestrales y anuales, según corresponda. Así lo dispuso la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), mediante la Resolución SBS N°…
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El compliance y el ámbito laboral
El compliance y el ámbito laboral. El compliance, o cumplimiento (en español), surgió en los Estados Unidos de Norteamérica a fines del siglo pasado [1] en un contexto similar al que actualmente vive nuestro país: escándalos de corrupción en los sectores público y privado. Se trata de la búsqueda de una medida de autorregulación…
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El compliance como triple entente (3.0)
Marcelo es un empresario del sector construcción, no cree mucho en la lucha anticorrupción pero sabe que, para los clientes y los bancos, parecer bueno y ético es muy importante. Nadie quiere escándalos, todos se visten con algo de compliance, asisten a foros de ética empresarial y juran ante la cruz que jamás van (volverán) a corromper. Marcelo…