Eficacia de los Sistemas de Cumplimiento: COMPLIANCE

Por Dr. MBA Luis Adolfo Meneses Romero
Gerente de Consultoría de Baker Tilly .

Eficacia de los Sistemas de Cumplimiento en su Aplicación por la vigencia del de la Ley 30424, que regula responsabilidad administrativa de las personas jurídicas y la Idoneidad de su Propósito de Defensa.

Compliance proviene del inglés “to comply”, que significa cumplir, que comprende el desarrollo de un sistema que agrupa y controla la ejecución de actividades y procesos que cumplen con las normas legales y procedimientos, ya sean internos como externos a la Empresa o Institución, siendo importante comprender, no sólo el negocio, sino todos los procesos y áreas que estarán bajo la dirección de las normas, es ineficaz imponer reglas genéricas sin antes comprender si éstas tienen coherencia con el negocio y si realmente serán competentes para su propósito.

Conocido también como el Cumplimiento, establece el compromiso y sujeción de la empresa ante la legislación que requiere, estableciendo las políticas nacionales y una cultura organizacional, dotada de los recursos humanos, administrativos, operacionales y financieros necesarios para detectar los riesgos y tomar las medidas preventivas y correctivas., integrando la operativa de la empresa con un enfoque legal, que evite fraudes, delitos, , daños a la reputación de la organización y otros riesgos, como el Riesgo legal, Riesgo operacional y Riesgo de imagen o reputación.

También te puede interesar:  La mujer en el Compliance: comprometidas con la ética empresarial

En el tiempo el Compliance, se consolida en un Sistema de Disciplina del Comportamiento y el catalizador de la Responsabilidad Penal de las Personas jurídicas, como una empresa Honesta, cumpliendo, con todas las obligaciones relativas al ámbito regulatoria, civil, mercantil, , medioambiental, penal, entre otras. Respetando los derechos de todos los involucrados (clientes, , propietarios, trabajadores y el entorno o la Sociedad), Fortalecido en su ejecución ya que la razón principal es para evitar este Riesgo e Impacto, resaltando que el Compliance se introdujo como elemento exonerador de la Responsabilidad, ante la existencia de «modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir los delitos, riesgos laborales, protección de datos, blanqueo de capitales, mercado de valores, etc.

Los principales actores del Compliance son importantes, y en su desarrollo se necesitan profesionales Multidisciplinarios Abogados, Administradores, Economistas, Contadores, Ingenieros, etcétera, que los diseñen e implementen y controlen, sean profesionales Idóneos Multidisciplinarios y con experiencia laboral que dirijan, monitoreen y supervisen (Compliance Officers), y de acuerdo al tamaño, como complejidad de la Empresa contar también con un Gerente de Cumplimiento independiente y ajeno a otras Funciones o Cargo con el propósito de mantener su Independencia y Eficacia, con la participación y convicción de toda la Organización.

También te puede interesar:  La mujer en el Compliance: comprometidas con la ética empresarial

Es relevante tener como lineamiento fundamental de que el Compliance y la Seguridad de su Propósito.es Independientemente de que sea una Empresa que invierte una enorme cantidad de Tiempo, Recursos, Inversión, Publicidad, Reputación y esfuerzo en cumplir con la legislación vigente, cuando en la realidad no es así. Una práctica que muchas compañías toman a la ligera y que quieren hacer de forma rápida de manera superficial. Decisiones que pueden costarles millones si ignoran la totalidad y la complejidad de los requerimientos a los que deben hacer frente.

En cuanto a las Normas Privadas Certificadas de Antisobornos, son una base y compromiso de Implantación de Sistemas de Prevención, pero No es Suficiente, Ni de certeza Eficacia, si es que no existen Condiciones necesarias de Independencia Idoneidad y Honestidad con Profesionales Independientes Multidisciplinarios, de preferencia de una Cultura Externa, con un Soporte Tecnológico idóneo como seguro y con Procesos de Monitoreo y Seguimiento Oportuno en el Compliance o Cumplimiento, si No contienen estás Condiciones Estratégicas Básicas el Compliance se torna en una medalla decorativa y de alto costo que de Nada servirá ante los riesgos legales, económicos y reputacionales para los Directivos, como el riesgo de que la organización pueda ser incriminada penalmente.

También te puede interesar:  La mujer en el Compliance: comprometidas con la ética empresarial

Fuente: bakertilly.pe

Deja una respuesta

Tu dirección de correo electrónico no será publicada.