Tag Archives: compliance

La mujer en el Compliance: comprometidas con la ética empresarial

BETSABÉ TORRES MALLQUI

Por: Betsabé Torres Mallqui (Especialista en Derecho Corporativo y Compliance) Hoy en día, en un contexto en el que las organizaciones son cada vez más conscientes de la relevancia de promover una cultura de Compliance e Integridad en el interior de las mismas de cara a  prevenir riesgos de corrupción, resulta pertinente destacar la importancia que asume la mujer en el Compliance para coadyuvar al éxito de estos programas y a los fines que resulten convenientes en relación a los objetivos trazados por las compañías.

Leer más »

Atienda los retos de la implementación del ‘compliance’ en pymes

José Luis Velarde Lazarte

Es “imprescindible” efectuar una corrección en el reglamento de la Ley Nº 30424, que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, en el apartado referido a la puesta en marcha del sistema de prevención de delitos en las micro y pequeñas empresas (mypes) con el fin de desterrar “las incoherencias” que existen en esta normativa, manifestó el abogado penalista José Luis Velarde Lazarte.

Leer más »

Compliance en el sector público

Carlos Villafuerte Alva

Por: Carlos Villafuerte Alva (*)  Compliance significa cumplimiento. Se puede definir el cumplimiento normativo como el conjunto de valores y de conocimientos que contribuye a que los miembros de una organización, sea esta pública o privada, cumplan las leyes en el ejercicio de su actividad y en la toma de decisiones serias.

Leer más »

Miembro de directorio: profesión peligro en épocas de pandemia

Mauricio Olaya

Por: Mauricio Olaya (Socio principal del Estudio Muñiz y director del área de Derecho Corporativo y M&A)  Esta pandemia está teniendo un impacto económico sin precedentes en un gran número de empresas, generando un nuevo entorno dentro del cual la administración de estas deberá conducirse con mucha prudencia. Hemos identificado hasta tres ecosistemas que puede enfrentar un directorio. ¿Dónde se encuentra su empresa?

Leer más »

COVID-19 y Compliance: Big Data vs. Protección de Datos

Dino Carlos Caro Coria

En toda guerra, en toda crisis, aunque la mayoría sólo tiene algo que perder, siempre algunos salen beneficiados. Descontando el riesgo sanitario generalizado, la pandemia del COVID-19 es una gran oportunidad para el teletrabajo y toda la industria on line, como los bancos, las fintech, los servicios at home, pero también para ese gran mercado médico y farmacéutico, e incluso para nichos ilegales como la ciberdelincuencia o el propio control del crimen (el brazalete electrónico para evitar contagios en prisión). En todas las guerras hay muertos, pero siempre hay industrias que se fortalecen.

Leer más »

Imputación objetiva y compliance penal

Carlos Caro Coria

Por: Dino Carlos Caro Coria  (CEO en Caro & Asociados y Presidente de la Asociación Peruana de Compliance).  ¿Es posible analizar el compliance desde la teoría del delito?, la respuesta no es tan obvia si se tiene en cuenta que en el common law, para la regulación (FCPA, UKBA y UKCFA) y la literatura, los programas de prevención pueden fundamentar un descargo de la responsabilidad penal de la persona jurídica ("it is a defence") que debe ser probado por la defensa conforme a criterios periciales y, en especial, en base a las guías e instructivos desarrollados por las autoridades sobre el contenido mínimo y alcances de éstos, lo que convierte la decisión de imputar o no a la empresa en el resultado de un análisis principalmente de tipo "check list”.

Leer más »

APC: Comentarios sobre los «Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención»

Comentarios y propuestas de mejora del Proyecto de la SMV sobre los “Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención (Ley 30424, sus modificatorias y su Reglamento)”. Conclusiones del LXVI Conversatorio efectuado el 25.10.19, con la participación de Dino Carlos Caro Coria, Luis Fernando Iberico Castañeda, Luis Miguel Reyna Alfaro, Andy Carrión Zenteno, Ana Cecilia Hurtado Huailla, Karolaym Herrera Esquivel, Virginia Naval Linares, María Alejandra Quintana Gallardo, Luz Celeste Valenza Trujillo, miembros de la Asociación Peruana de Compliance.

Leer más »